金融市场题库

[单选题]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。A . 直接发行B . 间接发行C . 代理发行D . 公开发行

[多选题] 金融市场在优化资源配置、提高金融资产流动性方面的功能包括（）。A .可以帮助实现资金在各部门之间的资金转移B .可以帮助金融资产的持有者出售资产以提高资金流动性C .可以帮助金融资产的持有者变现资产以提高资金流动性D . D.可以帮助实现资金在各部门之间的余缺调剂E .可以帮助资金从相对较低收益的地方转向收益较高的地方

[多选题] 我国证券交易所的职能包括（）。A . 提供证券交易的场所和设施B . 制定证券交易的业务规则C . 接受上市申请，安排证券上市D . 组织、监督证券交易E . 证券账户、结算账户的设立和管理

[判断题] 大额可转让定期存单的面额可由投资者与银行相互协商决定。A . 正确B . 错误

[多选题] 在影响债券定价的因素中，属于内部因素的是（）。A . 债券的面值B . 违约的可能性C . 是否可以转换D . 市场利率E . 税收待遇

[单选题]长期国债属于（）。A .长期金融工具B .短期金融工具C .所有权凭证D . D.衍生金融工具

[多选题] 我国的政策性银行包括（）。A . 交通银行B . 国家开发银行C . 中国进出口银行D . 中国发展银行E . 中国农业发展银行

[单选题]我国审查批准银行业金融机构业务范围的机构是（）。A . 中国银行业协会B . 中国银行业监督管理委员会C . 中国人民银行D . 中国人民银行货币政策委员会

[单选题]证券投资基金所应支付的费用包括（）。Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金管理费A . Ⅰ、ⅡB . Ⅲ、ⅣC . Ⅱ、Ⅲ、ⅣD . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答题] 证券交易所具有哪些特征？

[单选题]资金需求者出售中短期证券的同时，与买方约定于未来某一时间，以事先确定的价格再将等量的该种证券买回的短期融资方式是（）A . 再贴现B . 同业拆借C . 证券回购D . 信托

[单选题]货币的价值尺度职能表现为（）。A . 在商品交换中起到媒介作用B . 从流通中退出，被保存收藏或积累起来C . 与信用买卖和延期支付相联系D . 衡量商品价值量的大小

[多选题] 按照投资者所拥有的权利，金融工具可以划分为（）。A . 直接融资工具B . 债权工具C . 间接融资工具D . 股权工具E . 混合工具

[单选题]N股是我国股份公司在（）上市的股票。A . 新加坡B . 纽约C . 香港D . 伦敦

[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违

[单选题]债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券A . Ⅰ、Ⅱ、ⅢB . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC . Ⅱ、Ⅲ、ⅣD . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题] 保险公司是指经中国保监会会同有关部门批准，依法登记注册、受托管理保险资金的金融机构。A . 正确B . 错误

[多选题] 我国金融行业主要的专业监管机构包括（）。A . 银行同业协会B . 中国银监会C . 中国证监会D . 中国保监会E . 中国人民银行

[判断题] 商业汇票由银行签发并承兑，银行承诺商业汇票到期日支付汇票金额。A . 正确B . 错误

[单选题]上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。Ⅰ.现券Ⅱ.质押式回购Ⅲ.开放式回购Ⅳ.债券借贷A . Ⅰ、ⅢB . Ⅱ、Ⅲ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、ⅣD . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]大额可转让定期存单是首先由哪家银行发行的（）A . 汇丰银行B . 渣打银行C . 花旗银行D . 巴林银行

[单选题]中央银行降低法定存款准备金率时，商业银行的可贷资金量（）。A . 减少B . 增加C . 不受影响D . 不确定

[单选题]场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场A . Ⅰ、Ⅲ、ⅣB . Ⅰ、Ⅱ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、ⅢD . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题] 回购市场形成的资金价格信号，反映了整个金融体系的资金供求状况和流动性状况，在货币政策传导和整个金融市场中起到基础性作用。A . 正确B . 错误

[单选题]下列有关货币的本质的说法错误的是（）。A . 货币是一般等价物B . 货币具有交换的能力，但并不可以同其他一切商品进行交换C . 货币体现了商品生产者之间的社会关系D . 货币是价值和使用价值的统一体

[单选题]下列不属于货币市场特点的是（）。A . 低风险B . 低收益C . 流动性差D . 交易量大

[单选题]按利息支付方式，债券不包括（）。A . 公司债券B . 普通债券C . 附息债券D . 零息债券

[多选题] 影响货币需求的因素主要有（）。A . 收入水平B . 利率水平C . 信用制度发达程度D . 汇率E . 公众的预期和偏好

[单选题]我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债券Ⅳ.免缴利息税A . Ⅰ、ⅡB . Ⅲ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、ⅢD . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题] 关于股票的说法，正确的有（）。A . 股票代表着股东对公司的所有权B . 股票是代表一定经济利益分配权利的资本证券C . 股票持有者有权参加股份公司的股东大会D . 股票是股份有限公司发行的E . 股票持有者要分担公司的责任和经营风险