[单选题]上海证券交易所成立时间是（）。A . 1990年10月B . 1990年11月C . 1990年12月D . 1991年1月
[判断题] 在我国，大额可转让定期存单有固定利率存单，也有浮动利率存单。A . 正确B . 错误
[多选题] 金融市场的功能包括（）。A . 货币资金融通功能B . 优化资源配置功能C . 风险分散与风险管理功能D . 经济调节功能E . 交易及定价功能
[单选题]在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A . 1B . 2C . 3D . 5
[填空题] 金融市场的构成要素包括（）、（）、（）和（）四要素。
[单选题]金融衍生工具市场的作用包括（）。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段A . Ⅰ、Ⅱ、ⅢB . Ⅰ、Ⅱ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]金融市场可分为公开市场和协议市场，下列属于公开市场交易的是（）A . 银行信贷B . 购买保险C . 在证券交易所买卖证券D . 通过经纪人出售未上市的股票
[单选题]在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A . 已上市A股B . 已上市B股C . 首日上市的证券D . 已上市基金
[单选题]承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。A . 支票B . 汇票C . 本票D . 货币头寸
[多选题] 影响企业储蓄额的因素有（）A . 企业利润B . 公司股息政策C . 市场利率D . 留存收益E . 以上皆不是
[判断题] 我国银行可以发行以人民币计价的大额定期存单，也可以发行以外币计价的大额定期存单。A . 正确B . 错误
[单选题]交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。A . T+0交割B . T+1交割C . T+3交割D . 例行交割
[单选题]通常货币资金总是流向最有发展潜力、能为投资者带来最大利益的地区、部门和企业，这属于金融市场的（）。A . 经济调节功能B . 货币资金融通功能C . 资源配置功能D . 风险分散与风险管理功能
[单选题]下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债A . Ⅰ、ⅡB . Ⅰ、Ⅱ、ⅣC . Ⅱ、ⅣD . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于（）。①.宏观经济风险 ②.系统性风险 ③.流动性风险 ④.信用风险A . ①B . ①、②、④C . ①、②D . ②、③、④
[单选题]证券金融公司组织形式一般为（）。A . 股份有限公司B . 一般合伙公司C . 有限合伙公司D . 有限责任公司
[单选题]资金的非中介化称为（）A . 脱媒B . 直接金融C . 间接金融D . 半直接金融
[单选题]以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（）。A . 金融公司B . 财务公司C . 票券公司D . 信托公司
[单选题]我国发行的国际债券品种主要有（）①.政府债券②.金融债券③.可转换公司债券④.熊猫债券A . ①、②、③B . ①、②、④C . ①、②、③、④D . ②、③、④
[单选题]下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A . 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B . 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C . 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D . 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
[单选题]我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A . 国有股B . 法人股C . 限售股D . 流通股
[单选题]下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
[单选题]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A . 资金募集和证券交付B . 证券创设和证券交付C . 证券创设、资金募集和证券交付D . 证券登记和资金募集
[单选题]1996年3月1日，到期日为2023年2月15日的7.125％息票美国长期国库券具有6.63％的收益率。而纽约城发行的一市政债券，与该国库券在同一年到期，但提供5.5％的较低息票，并且收益率仅为5.85％。这是因为（）A . 市政债券的违约性要低于长期国库券B . 市政债券的流动性要高于长期国库券C . 市政债券具有可赎回性，而长期国库券不具有D . 市政债券拥有免税待遇，而长期国库券不拥有E . 以上皆不对
[单选题]融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A . 融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%B . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%D . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
[单选题]卖出对冲指卖出一份期货合约，以防止（）。A . 利率上升和证券价格的降低B . 利率下降和证券的价格的上升C . 利率上升和证券价格的上升D . 利率下降和证券的价格的下降
[单选题]根据金融商品的交割时间划分，可将金融市场分为（）。A . 现货市场和期货市场B . 一级市场和二级市场C . 场内交易市场和场外交易市场D . 货币市场和资本*市场
[单选题]目前世界上规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严密的交易所是（）。A . 东京证券交易所B . 伦敦证券交易所C . 香港联合交易所D . 纽约证券交易所
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A . 2B . 4C . 3D . 5
[单选题]（）是由一种固定收入工具创造出来的，这种工具的支付分成两部分，并分别出售。浮动利率票据被出售给一组投资者，逆向浮动利率票据被出售给另外一组投资者。A . 逆向浮动利率票据B . 超级浮动利率票据C . 永久浮动利率票据D . 以上皆不对