期货从业资格题库

[B单选题]某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为（）。A.20%B.5%C.7%D.由公

[单选题]期货交易所召开会员大会，应将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。A.10日B.15日C.20日D.5日

[单选题]根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客

[单选题]根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是()。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D

[单选题]未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3

[多选题]投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估.分类及匹配管理。A.权威性B.真实性C.准确性D.完整性

[单选题]下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（）。A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构

[单选题]中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定A.1B.2C.3D.4

[单选题]以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C.通过期货

[判断题]金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。()A.对B.错

[多选题]经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备（）等能力。A.销售相关产品的资格B.落实适当性义务要求的人员C.内控制度D

[单选题]下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.以互联网方式下达

[B单选题]某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统.抵债取得的对某公司

[单选题]期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.2C.3D.5

[单选题]下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司不得将分支机构承包.租赁给他人经营管理B.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理C

[多选题]期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户持仓报告制度的B.违反规定收取保

[B单选题]小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期

[判断题]实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追加保证金，以结算担保金.风险准备金.自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A.对

[单选题]客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()。A.期货公司不承担赔偿责任B.客

[单选题]期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户

[单选题]下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法，错误的是()。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D

[判断题]国有以及国有控股企业进行境外期货交易，经国务院期货监督管理机构批准，可以从事投机性交易。A.对B.错

[多选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.非期货类投资账

[多选题]下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是（）。A.研究分析报告应当制作形成的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓

[B单选题]产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。A.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B.产

[多选题]下列关于客户资产保护的表述，正确的有（）。A.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相

[多选题]根据《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（）组成。A.非结算会员B.结算会员C.经纪会员D.自营会员

[单选题]下面关于非结算会员期货公司承担违约责任承担的表述，错误的是（）。A.非结算会员保证金不足的.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和

[B单选题]客户甲将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括()。A.期货交易所专用结算账户B.客户登记的期货结算账户

[单选题]下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。A.按照规定应当在期货公司年度报告.月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字B.期货公司的