期货公司董事题库

[判断题] 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。A . 张三是大专学历，从事期货业务16年B . 李四取得法学学士学位，从事律师工作8年C . 王五专科学历，在某银行工作了4年D . 吴六经济学博士学历，刚毕业

[判断题] 具有期货等金融博士学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）A . 调整高级管理人员职责分工的B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C . 免除董事职务的D . 对董事给予处分的

[判断题] 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 取得经理层人员任职资格的人员，担任独立董事，不需重新申请任职资格。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）A . 正确B . 错误

[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，（）不是必备条件。A . 具有期货从业人员资格B . 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验

[多选题] 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 中国证监会派出机构

[判断题] 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。A . 董事B . 财务负责人C . 监事D . 技术部负责人

[多选题] 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A . 中国证监会B . 中国证监会授权的派出机构C . 中国期货业协会D . 国家工商局

[判断题] 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。A . 董事长B . 监事会主席C . 高级管理人员D . 独立董事

[多选题] 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D . 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

[多选题] 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。A . 最多可以在2家期货公司兼任独立董事B . 期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C . 应当通过中国证监会认可的资质测试D . 应当具有期货从业人员资格

[多选题] 张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。A . 张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B . 张某的行为属于商业受贿行为C . 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D . 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉

[多选题] 关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。A . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C . 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动D . 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

[判断题] 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A . 法律B . 金融C . 期货D . 证券