期货公司董事题库

[单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A . 2B . 3C . 5D . 7

[单选题]以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。A . 期货公司董事长和监事会主席B . 期货公司总经理C . 财务负责人、营业部负责人D . 期货公司法定代表人

[单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。A . 总经理助理B . 业务部门负责人C . 独立董事D . 董事会秘书

[单选题]期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 8B . 2C . 5D . 3

[单选题]下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。A . 该人员仍然可以依法从事期货业务B . 2年内该人员不得担任董事C . 期货公司应当将该人员开除D . 期货公司应当将该人员免职

[多选题] 下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A . 维护客户和公司的合法利益B . 保护客户、中小股东的利益C . 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D . 不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

[单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国证监会相关派出机构C . 中国证监会D . 中国期货业协会

[单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A . 申请书B . 任职资格申请表C . 2名推荐人的书面推荐意见D . 期货从业人员资格

[单选题]期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。A . 2个月B . 3个月C . 半年D . 1年

[多选题] 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。A . 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事C . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 2B . 3C . 4D . 5

[单选题]不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A . 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有大学专科以上学历

[多选题] 下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年C . 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D . 因违法违规行为或者出现重

[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A . 中国证监会B . 中国证监会或其派出机构C . 中国证监会相关派出机构D . 中国期货业协会

[单选题]申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。A . 2B . 3C . 5D . 8

[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A . 专科B . 本科C . 硕士D . 博士

[单选题]因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 3B . 5C . 7D . 10

[单选题]吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A . 1B . 2C . 3D . 4

[单选题]以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C . 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D . 因违法违规行为或者出现重大风险被监

[单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。A . 3；3B . 3；5C . 3；4D . 4；4

[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。A . 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年B . 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验C . 丙，大专学历，具有12年期货业务经验D . 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

[单选题]申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A .具有期货从业人员资格B .具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C .通过中国证监会认可的资质测试D .具有从事期货业务2年以上经验

[单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A .5个B .10个C .15个D .30个

[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A .未按规定履行职责B .违规兼职或者未按规定报告兼职情况C .未按规定参加业务培训D .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

[多选题] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。A .规范期货公司运作B .规范期货从业人员的执业行为C .防范经营风险D .加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

[多选题] 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。A .认真执行董事会决议B .有效执行公司制度C .防范和化解经营风险D .确保经营业务的稳健运行

[单选题]在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。A .期货交易所B .中国证监会C .中国期货业协会D .商务部

[多选题] 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）A .未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B .未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C .未按规定对离任人员进行离任审计D .未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

[单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A .5%B .10%C .20%D .30%

[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A .予以警告，并处以1万元以下罚款B .予以警告，并处以3万元以下罚款C .予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款D .予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款