期货公司首席风险官管理规定试行题库

[判断题] 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A . 期货公司股东大会B . 期货公司董事长C . 期货公司董事会D . 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

[判断题] 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。A . 完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理B . 促进期货公司依法稳健经营C . 维护期货投资者和合法权益D . 改善市场融资状况

[多选题] 首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A . 涉嫌占用、挪用客户保证金B . 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C . 期货公司净资本无法持续达到监管标准D . 股东干预期货公司正常经营

[判断题] 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。A . 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B . 期货公司财务报表C . 期货公司高层人员变动状况D . 期货公司首席风险官的履行职责情况

[判断题] 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）A . 正确B . 错误

[多选题] （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A . 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事

[判断题] 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。A . 期货公司员工近亲持仓报告制度B . 期货公司客户保证金安全存管制度C . 期货公司风险监管指标管理制度D . 期货公司治理和内部控制制度

[判断题] 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A . 情节严重的，认定其为不适当人选B . 责令期货公司更换C . 出具警示函D . 监管谈话

[判断题] 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。A . 忠于职守B . 严控风险C . 恪守诚信D . 勤勉尽责

[多选题] 首席风险官不应有的行为有（）。A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C . 及时汇报风险情况D . 利用职务之便牟取私利

[判断题] 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A . 监管谈话B . 出具警示函C . 责令更换D . 免职

[判断题] 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A . 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B . 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C . 证券交易所对首席风险官进行自律管理D . 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

[多选题] 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A . 期货公司董事长B . 董事会常设的风险管理委员会C . 监事会D . 中国证监会