期货投资者保障基金管理暂行办法题库

[多选题] 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。[2009年9月真题]A .期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B .期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C .保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D .保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

[多选题] 对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。A . 安全B . 合理C . 稳健D . 公开

[单选题]（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心

[单选题]（）负责保障基金财务监管。A . 期货交易所B . 会员大会C . 国务院D . 财政部

[判断题] 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）A . 正确B . 错误

[多选题] （）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A . 中国期货业协会B . 保障基金管理机构C . 期货交易所D . 期货公司

[判断题] 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）A . 正确B . 错误

[单选题]（）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货交易所D . 期货公司财务部门

[多选题] 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。A .期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B .期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C .保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D .保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

[单选题]对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A . 90%B . 100%C . 60%D . 80%

[多选题] 期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。A .警告B .责令改正C .没收违法所得D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上20万元以下的罚款

[判断题] 期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。()A . 正确B . 错误

[多选题] 保障基金的后续资金来源包括（）。A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5%缴纳C . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳D . 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

[判断题] 中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。()A . 正确B . 错误

[单选题]保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。A . 比例补偿B . 全额补偿C . 部分补偿D . 申请补偿

[单选题]期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按（）补偿。A . 50%B . 70%C . 80%D . 100%

[单选题]期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。A . 投资决策自主、投资风险自担B . 投资决策自主，投资风险共担C . 自由交易，投资风险自担D . 自由交易，投资风险共担

[判断题] 期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。A .期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费B .保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产C .期货交易所积累的风险准备金D .期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳

[多选题] 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A . 期货交易所B . 会员大会C . 中国证监会D . 财政部

[判断题] 期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 只有期货公司的保障基金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用自有资金补偿。()A . 正确B . 错误

[单选题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A . 第六十八条、第六十九条B . 第六十八条、第七十条C . 第七十条、第七十一条D . 第六十八条、第七十一条

[单选题]假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。A . 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

[多选题] 经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A . 保障基金总额达到8亿元人民币B . 遭遇意外C . 遭遇市场风险D . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

[判断题] 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）A . 正确B . 错误

[单选题]对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A . 由期货公司风险准备金补偿B . 由期货交易所风险准备金补偿C . 由后续缴纳的保障基金补偿D . 不再补偿