期货投资者保障基金管理暂行办法题库

[多选题] 保障基金的资金运用限于（）以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A . 银行存款B . 购买国债C . 中央银行债券（包括中央银行票据）D . 中央级金融机构发行的金融债券

[单选题]对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心

[多选题] 关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。A . 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B . 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C . 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D . 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

[多选题] 期货投资者保障基金应当实行（），并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A . 独立核算B . 分别管理C . 独立管理D . 分别核算

[判断题] 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。()A . 正确B . 错误

[单选题]期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A . 效率B . 公开、合理、有效C . 适度D . 取之于市场，用之于市场

[判断题] 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货交易活动实行（）的原则。A . 公开B . 公平C . 公正D . 投资者投资决策自主、投资风险自担

[单选题]期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A . 5亿B . 6亿C . 7亿D . 8亿

[多选题] 保障基金的（）的原则。A . 筹集按照取之于市场、用之于市场B . 管理和运用遵循公开、合理、有效C . 使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助D . 管理应遵循安全、稳健

[多选题] ()应当妥善保存有关期货投资者，确保财务记录和档案完整、真实A .中国期货业协会B .保障基金管理机构C .期货交易所D .朔货公司

[单选题]保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。A . 10%B . 5%C . 20%D . 3%

[多选题] 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的()，经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政部。A .筹集报告B .管理报告C .使用报告D .年度收支计划

[判断题] 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。A .投资品种价值本身发生变化B .期货市场波动C .期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D .期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

[多选题] 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。A .吊销期货业务许可证B .罚款C .责令改正D .责令停业摧顿

[判断题] 期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()A . 正确B . 错误

[判断题] 期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()A . 正确B . 错误

[判断题] 使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()A . 正确B . 错误

[判断题] 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。()A . 正确B . 错误

[单选题]鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（）A . 社会捐赠和其它合法财产B . 社会捐赠和行政拨款C . 行政拨款和发行债券D . 社会捐赠和发行债券

[多选题] 对期货投资者保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A . 安全B . 收益C . 公开D . 稳健

[判断题] 《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。()A . 正确B . 错误

[单选题]期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（），专户存储期货投资者保障基金。A . 准备金账户B . 保障金专用账户C . 资金专用账户D . 投资者专用账户

[判断题] 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()A . 正确B . 错误

[多选题] 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的（）等情况进行定期核查。A . 筹集B . 管理C . 使用D . 安全性

[单选题]《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。A . 2007年8月1日B . 2007年10月1日C . 2008年8月1日D . 2007年10月1日