[多选题] 下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。A . 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售B . 首次公开发行以股票为客观对象C . 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系D . 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售E . 以上都正确
[多选题] 当前全球投资银行的发展趋势包括（）。A . 投资银行监管出现放松倾向B . 投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务C . 投资银行交易驱动特征会减弱D . 以综合化金融集团方式经营投资银行业务E . 投资银行监管有加强倾向
[单选题]由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。A . 杠杆收购B . 管理层收购C . 要约收购D . 协议收购
[单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。A . 融券B . 融资C . 卖空D . 交割
[多选题] 投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。A . 信用中介B . 期限中介C . 风险中介D . 信息中介E . 流动性中介
[单选题]（）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。A . 限价委托B . 市价委托C . 整数委托D . 零数委托
[单选题]（）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。A . 风险投资B . 项目融资C . 资产证券化D . 兼并收购
[单选题]按标购标售方式进行交易，在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。A . 柜台交易市场B . 证券交易所C . 第三市场D . 第四市场
[多选题] 债券基金主要的投资风险包括（）。A . 利率风险B . 汇率风险C . 信用风险D . 提前赎回风险E . 通货膨胀风险
[单选题]在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当进行的操作是（）。A . 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者B . 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者C . 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价D . 按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者
[单选题]下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。A . 证券交易所是挂牌上市证券进行交易的场所B . 证券交易所是在一定的场所、一定的时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场C . 证券交易所的组织形式分为会员制和公司制两种D . 我国证券交易所采用公司制
[单选题]基金管理公司最核心的一项业务是（）。A . 基金运营服务B . 投资咨询服务C . 基金募集与销售D . 基金的投资管理
[单选题]目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。A . 询价推销方式B . 余额包销方式C . 承购包销方式D . 公开招标方式
[多选题] 投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。A . 证券发行与承销B . 证券经纪与交易C . 兼并收购D . 基金管理E . 风险投资
[多选题] 私募发行相对于公募发行有以下优点（）。A . 简化了发行手续B . 避免公司商业机密泄露C . 节省发行费用D . 发行条款灵活，较少受到法律法规约束E . 发行价格和交易价格可能会比较低
[单选题]在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。A . “集合竞价，连续竞价”原则B . “自愿、平等、公平、诚实”原则C . “损失最小化、收益最大化”原则D . “价格优先、时间优先”原则
[单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。A . 新设合并B . 吸收合并C . 控股与被控股关系D . 管理层收购
[单选题]可以通过分散投资加以规避的风险是（）。A . 系统性风险B . 不可分散风险C . 非系统性风险D . 政治风险
[多选题] 管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。A . 证券回购B . 银行借款C . 民间借贷D . 延期支付及MBO基金E . 担保融资
[单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A . 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B . 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C . 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
[多选题] 证券经纪业务的特点有（）。A . 业务对象的广泛性和价格波动性B . 证券经纪商的中介性C . 证券发行商的专业性D . 客户资料的保密性E . 客户指令的权威性
[单选题]在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。A . 5%B . 10%C . 15%D . 20%
[单选题]客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。A . 融资B . 融券C . 买空D . 贷款
[单选题]下列证券承销方式中，如果采用（），承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。A . 营销B . 包销C . 代销D . 尽力推销
[多选题] 现代投资银行业务能力包括（）。A . 良好的产业分析能力B . 敏锐的经济、社会与政治动向的感知能力C . 丰富的金融知识和应变能力D . 强大的金融产品配销能力E . 正确的设计及执行投资机会的能力
[单选题]对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。A . 证券发行B . 证券承销C . 信用经纪D . 并购
[单选题]投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。A . 营销B . 包销C . 代销D . 尽力推销
[单选题]在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。A . 高于B . 低于C . 等于D . 不等于
[多选题] 管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。A . 成本加成定价法B . 边际效益定价法C . 贴现现金流量法（DCF.D . 经济增加值法（EVA.E . 市盈率法