投资银行与证券投资基金题库

[单选题]投资银行业务中财务顾问属于（）。A . 证券经济活动中介类B . 用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动C . 以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资D . 以上都不是

[多选题] 我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。A . “额度管理”阶段B . “指标管理”阶段C . “通道制”阶段D . “保荐制”阶段E . “分配制”阶段

[单选题]证券经纪业务的流程正确的是（）。A . 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收B . 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托C . 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收D . 以上都不对

[多选题] 在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。A . 分散风险B . 保持最佳流动性C . 稳健性D . 保本性E . 追求最大利益

[单选题]（）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。A . 固定价格方式B . 竞价方式C . 混合方式D . 簿记方式

[单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。A . 证券经纪商B . 证券发行商C . 证券交易商D . 证券做市商

[多选题] 直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。A . 为单一客户办理定向资产管理业务B . 使用自有资金对境内企业进行股权投资C . 为客户提供股权投资的财务顾问服务D . 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资E . 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

[单选题]在公司并购业务中，公式A+B＝A表示的并购结果是（）。A . 新设合并B . 控股与被控股C . 交换发盘D . 吸收合并

[多选题] 首次公开发行方式是指股票定价和将股票分配出售给投资者的整个机制和过程。可以分为（）类型。A . 固定价格方式B . 浮动价格方式C . 询价方式D . 竞价方式E . 混合方式

[多选题] 投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。A . 项目的可行性与风险的全面评估B . 确定项目的资金来源、承担的风险、筹措成本C . 估计项目投产后的成本超支及项目完工后的投产风险和经营风险D . 通过贷款人或从第三方获得承诺，转移或减少项目风险E . 以融资主体的身份充当领头谈判人，在设计项目融资方案中起关键作用

[多选题] 证券投资基金的特点包括（）。A . 利益独享，风险自担B . 集合理财，专业管理C . 组合投资，分散风险D . 独立托管，保障安全E . 严格监管，信息透明

[多选题] 封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。A . 交易场所不同B . 期限不同C . 价格形成方式不同D . 激励约束机制与投资策略不同E . 基金营运依据不同

[单选题]证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。A . 审批制B . 核准制C . 注册制D . 登记制

[单选题]（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。A . 善意收购B . 交换发盘C . 杠杆收购D . 混合并购

[多选题] 投资银行的发展趋势特点有（）。A . 投资银行业务混业发展趋势B . 投资银行的国际化C . 投资银行业务的网络化趋势D . 投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展E . 对投资银行业放开监管尺度

[单选题]以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。A . 《金融服务现代化法案》B . 《金融制度改正法》C . 《格拉斯-斯蒂格尔法》D . 《第二号银行业务指令》

[单选题]证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。A . 证券经纪商B . 证券交易商C . 证券自营商D . 证券做市商

[单选题]按（），并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。A . 并购前企业间的市场关系B . 并购的出资方式C . 收购的动机D . 收购融资渠道

[单选题]证券结算时，能够将在同一清算期内且同一证券合并计算，这种证券结算方式是（）。A . 净额结算B . 逐笔结算C . 余额结算D . 清算

[单选题]按照（），并购分为杠杆收购和管理层收购。A . 收购的动机B . 并购的出资方式C . 持股对象针对性D . 收购融资渠道

[多选题] 按持股对象针对性，并购可以分为（）。A . 横向并购B . 纵向并购C . 混合并购D . 要约收购E . 协议收购

[单选题]（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。A . 场内市场B . 柜台市场C . 第三市场D . 第四市场

[单选题]美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。A . 《反托拉斯法》B . 《Q条例》C . 《金融服务现代化法案》D . 《格拉斯-斯蒂格尔法》

[单选题]根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。A . 公司型基金B . 契约型基金C . 封闭式基金D . 开放式基金

[多选题] 在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。A . 证券经济商B . 证券做市商C . 证券自营商D . 证券交易商E . 以上都正确

[单选题]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。A . 余额包销B . 混合推销C . 尽力推销D . 全额包销

[单选题]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。A . 现金账户B . 保证金账户C . 结算账户D . 证券账户

[多选题] 下列选项中，（）属于投资银行的主要业务。A . 存款业务B . 项目融资C . 金融衍生产品创新与交易D . 财务顾问和投资咨询E . 资产证券化

[单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。A . 横向并购B . 纵向并购C . 混合并购D . 交叉并购

[单选题]投资银行的主要利润来源不包括（）。A . 佣金B . 资金运营收入C . 利息收入D . 表外业务收入