[单选题]非流通国债的特征是( )。A．不允许在流通市场上交易B．不能自由转让C．投资者可以自由转让D．投资者可以自由认购
[单选题]指数基金的优势包括( )。A．为投资者降低“门槛”B．费用低廉C．风险较小D．可作为避险套利的工具
[试题]进QNSDAQ后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭网络股进入QNsDAQ的主要形式证成为中国。 ( )
[单选题]下列各项中，( )不属于利率金融衍生工具。A．远期利率协议B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换
[单选题]普通股股东的权利有( )。A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权C．剩余资产分配权D．优先认股权
[主观题]风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。 ( )
[试题]最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )
[试题]拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。 ( )
[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有300万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．有健全的内部管理制度和公司章程
[单选题]如果某可转换债B额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。A．5B．25C．50D．100
[试题]投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。 ( )
[试题]证券交易所管理人员可以开立单独的股票账户。 ( )
[单选题]他国公司股票在美国上市时，通常采用( )形式。A．股票B．股票期权C．权证D．存托凭证
[单选题]在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括( )。A．负责ADR的注册和过户B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问C．协调ADR持有者和发行公司的一切事宜D．负责保管ADR所代表的基础证券
[单选题]对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权
[单选题]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券
[单选题]证券投资基金筹集的资金主要是投向( )等金融工具。A．实业B．有价证券C．房地产D．第三产业
[单选题]用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户A浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的( )。A．保证金制度C．限仓制度B．无负债结算制度D．集中交易制度
[单选题]不得投资于流通受限证券的有( )。A．货币市场基金B．中期债基金C．长期债基金D．期货基金
[单选题]如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了( )。A．股票是要式证券B．股票是资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是有价证券
[单选题]1790年，美国第一个证券交易所———( )成立。A．华尔街证券交易所B．费城证券交易所C．纽约证券交易所D．波士顿证券交易所
[试题]证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种赢接投资方式。 ( )
[主观题]证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 ( )
[单选题]资产证券化的有关当事人包括( )。A．特定目的机构或特定目的受托人B．资金和资产存管机构C．信用增级机构与信用评级机构D．发起人、承销人和证券化产品投资者
[试题]从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。 ( )
[主观题]“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。 ( )
[单选题]基金财产不得用于( )。A．承销证券B．买卖其他基金份额C．从事内幕交易D．向他人贷款或提供担保
[主观题]贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。 ( )
[试题]2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )
[单选题]我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。A．规模越来越大B．期限趋于长期化C．市场创新日新月异D．发行方式趋于市场化