证券从业题库

[单选题]我国《公司法》中，公司的主要形式是指( )。A．有限责任公司B．两合公司C．股份有限公司D．无限公司

[主观题]股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利隋况而变动。 ( )

[单选题]交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易

[单选题]下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。A．购买力风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．财务风险

[单选题]下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C．买入期权又称看跌期权或认沽权D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

[主观题]对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 ( )

[单选题]ST股票的意思是( )。A．投资前景好的股票B．外国公司在本国发行的股票D．出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票D．标准的股票

[单选题]债券利率受( )等因素影响。A．筹资者的资信B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券的变现能力

[单选题]凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券

[单选题]下列关于“国九条”的叙述，正确的是( )。A．积极稳妥推进对外开放B．防范和化解市场风险C．促进中介服务机构规范发展D．健全市场体系、丰富品种

[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。A．净资本与净资产的比例不得低于40%B．净资本与负债的比例不得低于8%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。A．跨期性B．风险性C．杠杆性D．投机性

[单选题]国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。A．配股B．转配股C．除权股D．除息股

[单选题]与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在( )。A．交易对象不同B．交易目的不同C．结算方式不同D．交易价格的含义不同

[单选题]持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。A．3%B．5%C．10%D．15%

[单选题]证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

[单选题]最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括( )。A．市场占有情况B．利率水平C．创新能力D．财务健全性

[单选题]下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。A．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系B．基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责C．基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任D．基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立

[单选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D．有利于提高发行人的社会信誉

[单选题]公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行。A．可转换债券B．公司一定数量股份的专有权的凭证。B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书

[主观题]期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )

[单选题]如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为( )元。A．100B．125C．8000D．40

[单选题]某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为( )。A．0.33B．0.42C．2.4D．3.75

[单选题]反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。A．净资本B．净利润C．票面利率D．交易价格

[单选题]是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权

[主观题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

[单选题]国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。A．资金来源广、发行规模大B．存在利率风险C．有国家主权保障D．以自由对换货币作为计量货币

[主观题]担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。 ( )

[试题]董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )

[主观题]证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。 ( )