[单选题]期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④B.①②③C.①③
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责
[单选题]以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A.10B.20C.30D.50
[单选题]证券投资基金的销售人员包括（ ）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构
[单选题]下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业
[单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3
[单选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（ ）。 Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号 Ⅳ．各股东取得
[单选题]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告.没收非法所得.并处（ ）的罚款。A.2万元以上20万元以
[单选题]股份有限公司章程必须载明的事项包括（ ）。 Ⅰ．公司股份总数.每股金额和注册资本Ⅱ．公司设立方式Ⅲ．公司名称.住所Ⅳ．公司法定代表人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
[单选题]依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代
[单选题]下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。Ⅰ．从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得
[单选题]下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A.①
[单选题]公开发行公司债券，应当符合的条件不包括（ ）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.累
[单选题]证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万
[单选题]()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客
[单选题]申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告
[单选题]有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券
[单选题]发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式A.①②④B.①③④
[单选题]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人
[单选题]下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会
[单选题]上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额.股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证
[单选题]保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认定为不适当
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其
[单选题]按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。 ①民事借贷中的债权.债务法律关系 ②民
[单选题]按照不同法律关系之问的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法，正确的是( )。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律
[单选题]保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.6B.12C.1
[单选题]下列属于证券经纪业务特点的有( )。①证券经纪商的中介性②业务对象的针对性③客户指令的权威性④客户资料的保密性A.①②B.①③④C.①②④D.①②③
[单选题]证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议.对项目立项
[单选题]涉及欺诈发行股票.债券罪的法律包括（ ）。Ⅰ．《中华人民共和国公司法》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国刑法》Ⅳ．《中华人民共和国劳动