[单选题]下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另
[单选题]证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实.准确.完整；对报告内容持有异议的，应当注明自
[单选题]在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。Ⅰ．转融通担保证券明细
[单选题]下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户.结算账户
[单选题]向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.200
[单选题]证券公司必须将其( ).证券承销业务.证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证
[单选题]证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标.基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需
[单选题]下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是( )。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经
[单选题]证券公司合并.分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并.分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.
[单选题]申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。A
[单选题]集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5
[单选题]发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％B.15％C.20％D.25％
[单选题]财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝.拖延提供有关材料。Ⅰ．真实 Ⅱ．准确Ⅲ．完整
[单选题]有执行期间的处罚处分自（ ）起算。A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期间届满次日
[单选题]保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作.信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则
[单选题]证券的发行.交易活动，必须实行的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正
[单选题]证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(中国证监会)备案
[单选题]下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风
[单选题]分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1
[单选题]证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（ ）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员
[单选题]下列说法错误的是（ ）。A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券
[单选题]证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C
[单选题]下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自做
[单选题]承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料.路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ
[单选题]客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
[单选题]公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律.行政法规②遵守社会公德.商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A.①②④⑤B.②③④⑤
[单选题]下列决议中，不需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是()。A.公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更
[单选题]投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司流动性覆盖率不得低于( )。A.30％B.100％C.200％D.500％