证券法题库

[问答题] 信用证结算的当事人？

[问答题] 查询香港金融管理局（简称“金管局”）相关知识？

[问答题] 设立综合类证券公司，必须具备哪些条件？

[单选题]下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）A . 公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担B . 基金管理人和基金托管人可以是同一人C . 基金托管人只能由商业银行担任D . 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

[单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）A . 该交易行为因未在法定的场所交易而无效B . 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效C . 该交易属

[问答题] 谈谈A、B、H股区别？

[问答题] 何为对外担保？

[多选题] 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）A . 客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B . 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C . 某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D . 甲证券公司

[多选题] 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）A . 张某，持有发行人已发行债券的10%B . 王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司C . 李某，公司股东，持有公司股份的6％D . 赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

[多选题] 下列有关上市公司收购说法正确的是：（）A . 甲持有常春上市公司已发行股份的10%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%，应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票B . 乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时，如乙欲继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约C . 丙在收购要约中约定的收购期限为50日D . 丁公司收购飞天公司的行为完成后，丁公司与飞天公司合并，飞天公司解散

[多选题] 下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）A . 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行B . 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C . 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D . 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

[单选题]2003年12月，（）公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革。A . 中国证监会B . 中国人民银行C . 国务院D . 发改委

[单选题]关于证券承销，下列说法不正确的是：（）A . 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式B . 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售C . 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败D . 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

[单选题]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）A . 可以买卖该基金管理人发行的股票B . 可以买卖上市交易的股票、债券C . 不得从事承担无限责任的投资D . 不得用于承销证券

[不定项选择,案例分析题] 某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司报送临时报告时，应说明的事项包括：（）A .事件的起因B . 目前的状态C . 可能产生的法律后果D . 解决方法

[多选题] 下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：（）A . 公司的一位监事发生变更B . 公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好C . 公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜D . 公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元

[问答题] 2000年11月11日下午6时20分，6个蒙面持枪男子闯进南昌市农行洪城分理处抢走人民币50万余元，并将正在那里办理储蓄业务的客户涂序华等人无故枪杀。2001年1月15日，6名疑犯落网。2月26日，“11.11”大劫案一审开庭。涂某家属要求赔偿54040元，由于6名疑犯均系无业人员且无个人财产，南昌市中级人民法院判决不予赔偿，涂某家属遂将农行南昌市洪城支行告上了法院，要求银行赔偿涂某的死亡补偿金、丧葬费、精神损失费等合计人民币50万元。请问，涂某家属的请求合法有据么？

[问答题] 财务公司的概念与特点

[问答题] 金融法律关系的构成要素？

[问答题] 贷款的一般程序

[多选题] 下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是：（）A . 基金份额持有人大会由基金托管人召集B . 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集C . 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开D . 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开

[问答题] 商业银行经营的三性是指？

[多选题] 在实验动物组织胞浆菌的诊断中，实验室确诊主要有以下两种方法（）。A . 刮取动物皮屑进行实验室诊断B . 以临床症状判断C . 直接用荧光抗体技术检查动物的咽喉分泌物D . 用培养的方法分离鉴定病原体

[问答题] 人民币发行的法律程序？

[多选题] 下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）A . 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正B . 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正C . 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格D . 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

[多选题] 上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易？（）A . 公司股本总额为2亿元，公开发行的股份为股本总额的20％B . 公司上年度亏损，但在会计报表上虚假记载为盈利C . 有重大违法行为D . 最近3年连续亏损

[问答题] 汇票追索权的概念及其特征

[多选题] 某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）A . 国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定B . 该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人C . 保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任D . 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

[问答题] 金融法有哪些功能？

[多选题] 中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括（）A . 充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作B . 完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力C . 注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易