[多选题]下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（ ）。A.证券公司可以设立合规总监B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合
[单选题]某市政府依王某申请，作出行政复议决定，撤销市国土房管局对王某房屋的错误登记，并责令市国土房管局在一定期限内重新登记。市国土房管局拒不执行该行政复议决定
[单选题]某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为（ ）日。A.T＋3B.T＋2C
[单选题]设立综合类证券公司应当具备相应证券从业资格的从业人员不少于（ ）人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员。A.20B.30C.40D.50
[多选题]首次公开发行股票并上市发行人的董事．监事和高级管理人员符合法律．行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（ ）。A.被中国证监会采取证券市场禁
[单选题]证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A.10%B.15%C.20%D.5%
[单选题]在下列担保方式中，只能由债务人而非第三人提供担保的是（ ）。A.抵押B.保证C.质押D.留置
[多选题]证券公司在下列事项中，（ ）必须经国务院证券监督管理机构批准。A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的
[多选题]税务机关采取税收保全措施有着严格的适用条件。下列属于税务机关采取税收保全措施必须满足的条件的有（ ）。A.税务机关有根据认为纳税人有逃避纳税义务行为
[单选题]合同中的下列免责条款有效的是（ ）。A.受法律约束的B.造成对方人身伤害的C.因故意行为造成对方财产损失的D.因重大过失造成对方财产损失的
[单选题]关于物权特征的说法，正确的是（ ）。A.物权是一种支配权，需要义务人的行为配合B.物权是一种财产权，直接体现为财产利益的权利C.物权是一种相对权，用
[多选题]根据我国《合同法》的规定，下列属于合同终止的原因的有（ ）。A.双方当事人解除合同B.债权人免除债务C.债权人将债权全部转移给第三人的D.合同被认定
[单选题]根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，下列说法不正确的是（ ）。A.对于当事人逾期提交的证据材料，人民法院审理时应组织质证B.证据交换应当
[单选题]根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（ ）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五
[多选题]证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（ ）。A.强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理B.证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定
[单选题]证券监管机关在依法履行职责时，需要对有关涉案人员采取口岸查控、报备等限制出境措施的，报经中国证监会同意后，按照公安部的有关规定办理。对需要继续限制出境
[单选题]民事主体依法被宣告破产的资格，是指（ ）。A.破产能力B.破产证明C.破产清算D.破产法律
[单选题]依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（ ）。A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种
[多选题]外国投资者并购境内企业有下列（ ）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿
[单选题]下列关于公司股东的说法，正确的是（ ）。A.只有自然人可以成为股东B.外国自然人不能成为我国公司的股东C.股东的个人财产与公司的财产相分离D.公司的
[多选题]下列说法正确的有（ ）。A.证券公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案B.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的
[多选题]依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（ ），
[多选题]证券、期货合同纠纷仲裁工作专业性较强，应当由符合仲裁法规定条件的证券、期货专业人士（包括证券、期货法律专业人士和熟悉证券、期货市场的其他专业人士）担任
[多选题]对某地级市建设行政主管部门作出的具体行政行为，当事人不服，可以向（ ）申请行政复议。A.市建设行政主管部门B.市人民政府C.省级建设行政主管部门D.
[单选题]我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会
[多选题]证券公司的下列岗位中，需要实行双人负责制的有（ ）。A.直接接触资金的岗位B.直接接触重要空白凭证的岗位C.直接接触印章的岗位D.直接接触有价证券的
[单选题]下列关于留置权的表述，正确的是（ ）。A.留置权是用益物权B.留置权是约定担保物权C.留置权是具有一次效力的担保物权D.留置权是法定担保物权
[单选题]上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（ ）人。A.10000B.5000C.2000D.1000
[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益C.与投资人约
[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明