[多选题]申请证券从业资格应当具备（ ）。A.年满18周岁且具有完全的民事行为能力B.良好的职业道德，无不良行为记录C.大学本科以上学历，或大专学历并有二年以
[单选题]甲公司在施工工程中，由于操作失误给乙的房屋造成损害，根据法律甲公司有赔偿损失的义务。此债务的发生原因是（ ）。A.侵权行为B.无因管理C.不当得利D
[单选题]对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构（ ）。A.无需提交大额交易报告和可疑交易报告B.只提交大额交易报告C.只提交可疑交易报告D.应分别提
[多选题]从事自营业务不得操纵证券市场。下列属于操纵证券市场的行为的是（ ）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他
[单选题]按照《担保法》的规定，出质人可以提供（ ）办理质押担保。A.建筑物B.构筑物C.依法可以转让的股票D.土地
[单选题]下列民事行为中，公司的清算组织不能从事的是（ ）。A.代表公司对外提供担保B.代表公司参与民事诉讼C.清缴公司所欠税款D.通知债权人
[单选题]根据《民事诉讼法》的规定，关于证据保全的方法，下列说法错误的是（ ）。A.向证人进行询问调查，记录证人证言B.对文书、物品等进行录像、拍照、抄写或者
[多选题]在对行政许可申请决定是否受理以及后续审查的过程中，行政机关的下列做法中符合法律规定的有（ ）。A.当事人的申请事项依法不属于本行政机关职权范围，行政
[单选题]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会
[单选题]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审
[单选题]在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人，经营范围及持有股份的质押情况。A.2%B.5%C.8%D.10%
[单选题]以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（ ）A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实
[多选题]关于关于证券公司的行为，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，
[多选题]中国证监会有关部门收到公安部有关部门协助侦查的来函后，应当积极配合，根据案情需要，可依法采取下列哪些措施？（ ）A.商请有关部门或指定派出机构专业人
[多选题]听证应当遵循（ ）原则，保障当事人的合法权益。A.公正B.公开C.合理D.意思自治
[多选题]在工程建设领域，行政纠纷当事人可以申请行政复议的情形通常包括（ ）。A.行政处罚B.行政处分C.行政许可D.行政强制措施E.行政调解
[单选题]有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求？（ ）A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出
[多选题]外资参股证券公司可以经营的业务有（ ）。A.人民币普通股股票、外资股股票、政府债券的承销B.B股和在境外上市的外资股的经纪C.政府债券、公司债券的经
[单选题]下列担保方式中，必须由第三人为一方当事人提供担保的是（ ）。A.保证B.抵押C.留置D.定金
[单选题]根据《物权法》，下列各项财产作为抵押物时，抵押权自登记时设立的是（ ）。A.正在建造的建筑物B.生产设备、原材料C.交通运输工具D.正在建造的船舶、
[多选题]外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展，以CME为例，上市品种主要有（ ）。A.外
[单选题]代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12
[多选题]下列有关留置的说法正确的有（ ）。A.因运输合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有留置权B.债权人留置财产后，给予债务人履行债务的期限不得少于
[单选题]证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收
[单选题]发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，错误的是（ ）。A.发行人应当
[单选题]以下说法不正确的是（ ）A.境内、境外股东出资可以用现金、经营中必需的实物出资B.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括
[多选题]根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对（ ）等进行合规审查。A.重大决策B.签署
[单选题]下列权利凭证中，不可以质押的是（ ）。A.汇票B.仓单C.不动产权属证书D.债券
[多选题]上市公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请。A.最近3年内有重大违法违规行为B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未
[单选题]根据《民法通则》，关于代理的说法，正确的是（ ）。A.代理人在授权范围内实施代理行为的法律后果由被代理人承担B.代理人可以超越代理权实施代理行为C.