[判断题] 信用评级机构属于信息服务机构。A . 正确B . 错误
[判断题] 因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。A . 正确B . 错误
[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）A . 即时交付B . 集中交付C . 货银对付D . 货银交付
[多选题] 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）A . 基本信息B . 奖励信息C . 警示信息D . 处罚处分信息
[单选题]下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A . 年满18周岁B . 具有完全民事行为能力C . 具有高中以上文化程度D . 至少具有本科以上文化程度
[判断题] 封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。A . 正确B . 错误
[判断题] 证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。A . 正确B . 错误
[多选题] 证券投资保护基金的资金可以运用于（）A . 银行存款B . 购买国债C . 中央银行债券D . 中央及金融机构发行金融债券
[单选题]公司型基金以（）的方式募集资金。A . 吸收存款B . 发售基金份额C . 公益赞助D . 发行股份
[判断题] 证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。A . 正确B . 错误
[单选题]美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。A . 金融分业经营B . 对金融监管边界的重新界定C . 限制高管年薪D . 金融混业经营
[判断题] 操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。A . 正确B . 错误
[多选题] 信息披露的基本要求是（）A .全面性B .真实性C .时效性D . D.公正性
[多选题] 衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。A . 股利收益率B . 持有期收益率C . 直接收益率D . 股份变动后持有期收益率
[单选题]证券交易所采取的交易的组织方式是（）。A . 经纪制B . 代理制C . 做市商制D . 自助制
[多选题] 证券投资者参与证券投资的目的有（）。A . 获取高于银行利息的收益B . 保值增值C . 参与公司管理D . 赚取市场差价
[判断题] 由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。A . 正确B . 错误
[多选题] 建立集中，统一的证券登记结算体制具有（）意义A . 方便投资者开立证券账户和资金账户B . 减少资金占用，降低交易成本.C . 有利于制定统一的等级结算业务规则和流程.D . 有助于从体制上防范和控制市场风险
[多选题] 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务A . 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.B . 已经办理有效的执业责任保险.C . 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.D . 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
[多选题] 公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。A . 公司债券的期限在1年以上B . 公司股本总额不少于3000万元人民币C . 公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D . 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
[判断题] 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A . 中国证券登记结算有限责任公司B . 基金公司C . 证券交易所D . 证监会
[多选题] 下列属于欺诈行为的有（）A . 违背客户委托为其买卖证券B . 不在规定时间提供交易的书面确认文件C . 挪用客户的证券或资金D . 假借客户名义买卖证券
[单选题]上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。A . 几何平均值B . 算术平均值C . 中位值D . 标准差
[多选题] 关于股票的风险性，下列说法正确的有（）。A . 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险B . 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性C . 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益D . 实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
[判断题] 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门A . 正确B . 错误
[判断题] 从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.A . 正确B . 错误
[判断题] 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A . 正确B . 错误
[判断题] 证券价格变动与经济周期循环同步,成为社会经济活动的晴雨表A . 正确B . 错误
[多选题] 关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（）。A . 债券发行的定价方式以公开招标最为典型B . 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C . 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D . 以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的