[单选题]对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.A . 1个月内B . 3个月内C . 6个月内D . 9个月内
[判断题] 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司内部控制的基本要求包括（）A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B . 防范经营风险和道德风险C . 保障客户及证券公司资产的安全，完整D . 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
[判断题] 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。A . 正确B . 错误
[单选题]编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）A . 操纵证券市场罪B . 内幕交易罪C . 诱骗他人买卖政权罪D . 编造并传播证券交易虚假信
[单选题]根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）A . 分业经营分业管理B . 分业经营统一管理C . 分业经营集中管理D . 分页经营分业管理
[判断题] 在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转A . 正确B . 错误
[判断题] 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。A . 正确B . 错误
[单选题]我国股市一般采用（）的委托有效期。A . 当天有效B . 约定日有效C . 撤销前有效D . 5日有效
[判断题] 系统风险又成为可分散风险或可回避风险A . 正确B . 错误
[判断题] 建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态A . 正确B . 错误
[判断题] 国家股是国有股权的一个组成部分A . 正确B . 错误
[单选题]中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式A . 公司制B . 会员制C . 社团组织D . 非独立法人
[判断题] 基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。A . 正确B . 错误
[单选题]证券市场的品种结构是（）。A . 依有价证券的品种而形成的结构关系B . 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C . 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D . 依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
[单选题]按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。A . 初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B . 存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C . 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D . 有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
[多选题] 下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。A . 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B . 银行证券属于资本证券C . 是有价证券的主要形式D . 狭义的有价证券即指资本证券
[判断题] 收益和风险的关系通常是:收益越高,风险就越大A . 正确B . 错误
[判断题] 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.A . 正确B . 错误
[判断题] 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为A . 正确B . 错误
[判断题] 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数A . 正确B . 错误
[单选题]我国《证券法》于（）正式实施。A . 1999年1月1日B . 1999年7月1日C . 1999年1月1日D . 1999年7月1日
[判断题] 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。A . 正确B . 错误
[判断题] 对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司主要业务包括（）。A . 证券承销与保荐业务B . 担保业务C . 证券资产管理业务D . 证券投资咨询业务
[单选题]有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）A . 3人B . 4人C . 5人D . 6人
[判断题] 证券投资的风险越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低A . 正确B . 错误
[多选题] 对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（）。A . 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B . 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益C . 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D . 每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配
[判断题] 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争A . 正确B . 错误
[多选题] 我国《公司法》对公司治理机构的规范，是通过明确（）的权利和职责而达到的。A . 股东会B . 董事会C . 监事会D . 经理