[判断题] 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A . 决策的随意性B . 决策的滞后性C . 道德风险D . 逆向选择
[单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A . 健全性原则B . 有效性原则C . 独立性原则D . 成本效益原则
[判断题] 根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（）。A . 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B . 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同C . 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利D . 经中国证监会认可的其他保本保障机制
[多选题] 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）A .征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B .采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查C .采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查D .自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
[单选题]依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。A .1个月B .2个月C .3个月D .4个月
[不定项选择] 中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（）的发起设立。A .华安创新B .基金开元C .基金金泰D .招商安泰
[判断题] 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）A . 正确B . 错误
[单选题]对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。A . 基金份额持有人B . 中国证监会C . 管理人D . 证券业协会
[判断题] 除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（）。A . 共同基金B . 单位信托基金C . 证券投资信托基金D . 金融产品
[单选题]投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A . TB . T+1C . T+2D . T+3
[多选题] 以下关于保本基金的说法正确的是（）。A . 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损B . 债券的比例较高，收益上升空间有限C . 抵御通货膨胀能力较强D . 没有利率风险
[不定项选择] 用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。A .折(溢)价率B .周转率C .费用率D .跟踪偏离度
[判断题] 与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A .是被动操作的指数型基金B .在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C .具有独特的实物申购、赎回机制D .实行一级市场与二级市场并存的交易制度
[判断题] 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置的建议。（）A . 正确B . 错误
[单选题]按（）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金。A . 运作方式B . 投资对象C . 投资风格D . 募集方式
[判断题] 投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 依据股票基金所持有的股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A . 平均市值B . 平均市盈率C . 平均市净率D . 净值收益率
[多选题] 公司内部控制制度由（）等部分组成。A .内部控制大纲B .基本管理制度C .部门业务规章D .业务操作手册
[多选题] 股票基金在投资组合中的作用有（）。A . 股票基金以长期的资本增值为目标B . 适合长期投资C . 与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D . 是应对通货膨胀最有效的手段之一
[单选题]托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（）。A . 独立性和完整性B . 专业性和完整性C . 独立性和权威性D . 独立性和专业性
[多选题] 场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。A .份额申购B .金额赎回C .金额申购D .份额赎回
[判断题] 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A .商业银行B .证券公司C .证券投资咨询机构D .专业基金销售机构