[单选题]在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。A . 投资经理B . 基金经理C . 投资决策委员会D . 风险控制委员会
[多选题] 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。A . 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B . 坚持独立性原则C . 实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章D . 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
[单选题]根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A . 债券发行者B . 债券到期日的长短C . 债券信用等级D . 债券规模
[判断题] 通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（）A . 正确B . 错误
[单选题]在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。A . 20%B . 30%C . 40%D . 50%
[多选题] 下列属于基金管理人的职责的是（）。A . 依法募集基金B . 办理基金备案手续C . 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账D . 召集基金份额持有人大会
[单选题]小盘股是指股票市值在（）亿元人民币以下的公司的股票。A .20B .10C .5D .3
[单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A . 合法、合规性B . 全面性C . 审慎性D . 适时性
[单选题]《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A . 基金管理公司B . 基金托管人C . 投资管理公司D . 基金发起人
[多选题] 基金管理公司典型的机构设置包括（）。A . 专业委员会B . 投资管理部门C . 风险管理部门D . 市场营销部门
[多选题] 基金管理公司内部控制基本要求有（）。A . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B . 严格授权控制C . 强化内部监察稽核控制D . 建立科学严密的风险管理系统
[单选题]受（）影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。A . 通货膨胀B . 利率波动C . 供求关系D . 经济周期
[单选题]基金管理人负责管理投资者的资产，对投资者负有重要的（）责任。A . 委托B . 代理C . 信托D . 受托
[单选题]基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度，重要数据应（）并长期保存。A . 异地存管B . 异地备份C . 保密备份D . 同城备份
[多选题] 基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。A .合作基金管理公司数量增加B .合资基金管理公司数量增加C .QDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场D .QFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场
[判断题] 只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（）A . 正确B . 错误
[多选题] （）属于程序性风险管理制度。A . 防火墙制度B . 交易风险管理制度C . 反馈制度D . 保密制度
[多选题] 下述是保本基金策略的是（）。A .CAPMB .CPPIC .对冲保险策略D .APT
[单选题]基金公司应当建立复核制度，通过会计复核和（）防止会计差错的产生。A . 结算复核B . 财务复核C . 份额复核D . 业务复核
[判断题] LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。A .保本期B .保本比例C .安全垫D .久期
[多选题] 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较，来筛选出行业内（）较好的公司。A . 高级管理人员B . 资产质量C . 内部控制D . 利润成长性
[单选题]风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。A . 增值B . 安全C . 收益D . 流动性
[多选题] 基金会计工作包括（）。A . 记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作B . 完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果C . 完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对D . 设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
[单选题]成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。A . 市盈率B . 每股盈余成长率C . 市净率D . 现金流折现
[单选题]（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。A . 宏观与策略B . 行业研究C . 个股研究D . 技术研究
[判断题] 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有，高周转率的基金则倾向于对股票的频繁买入与卖出。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列是ETF特点的是（）。A .被动操作B .实物申购赎回C .设置保本期D .两级市场并存
[判断题] 依据投资对象不同，可以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。（）A . 正确B . 错误