证券投资基金概述题库

[单选题]将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（）的不同。A . 设立条件B . 服务方式C . 参与方式D . 所承担的责任与作用

[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A . 1/4B . 1/3C . 1/2D . 2/3

[单选题]基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。A . 封闭式基金B . 公司型基金C . 契约型基金D . 开放式基金

[单选题]基金当事人不包括（）。A . 基金份额持有人B . 基金管理人C . 基金托管人D . 基金销售机构

[单选题]2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A . 中国银监会B . 基金业协会C . 国务院财政部D . 中国证监会

[单选题]国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。A . 海富通收益增长基金B . 中银国际精选基金C . 南方积极配置基金D . 宝盈泛沿海基金

[单选题]我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。A . 基金投资者B . 基金管理公司C . 基金份额持有人D . 基金托管银行

[单选题]1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是全球第一只（）。A . 契约型开放式基金B . 公司型开放式基金C . 股票基金D . 封闭式基金

[单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金--（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A . 华安创新B . 基金开元C . 基金金泰D . 南方避险保本型基金

[单选题]证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A . 提供就业机会B . 将储蓄资金转化为生产资金C . 购买大量消费品D . 直接向工商企业提供信贷资金

[单选题]基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。A . 2B . 3C . 4D . 5

[单选题]股票反映的是一种（）。A . 所有权关系B . 债权关系C . 债务关系D . 信托关系

[单选题]关于基金托管人的职责，下列说法不正确的是（）。A . 安全保管基金财产B . 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C . 办理与基金托管业务活动有关的信息披露D . 召集持有人大会不属于托管人的职责

[单选题]关于公司型基金的表述，正确的是（）。A . 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B . 基金是独立的法人机构C . 主要依据基金合同运营基金D . 投资者享有直接管理基金的权利

[单选题]基金行业运作的第一个环节是（）。A . 募集和市场营销B . 投资管理C . 托管D . 登记

[单选题]美国称证券投资基金为（）。A . 信托产品B . 共同基金C . 证券投资信托基金D . 单位信托基金

[单选题]下列关于基金托管人资格的描述，不正确的是（）。A . 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B . 有安全高效的清算、交割系统C . 可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D . 净资产和资本充足率符合有关规定

[单选题]在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。A . 《公司法》B . 《信托法》C . 《证券投资基金托管资格管理办法》D . 《证券投资基金运作管理办法》

[单选题]下列各项不属于基金管理人职责的有（）。A . 依法募集基金B . 召集基金份额持有人大会C . 计算并公告基金资产净值D . 资产保管

[单选题]根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。A . 商业银行B . 证券公司C . 基金管理公司D . 保险公司

[单选题]关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。A . 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B . 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C . 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D . 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

[单选题]下列哪项不是基金合同需明确的内容？（）A . 基金收益分配原则B . 募集基金的目的C . 基金交易价格D . 基金运作方式

[单选题]基金在我国香港被称为（）。A . 共同基金B . 证券投资信托基金C . 信托产品D . 单位信托基金

[单选题]（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。A . 资产保管业务B . 资金清算业务C . 资产核算业务D . 投资运作监督业务

[单选题]（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。A . 基金销售机构B . 基金注册登记机构C . 律师事务所和会计师事务所D . 基金投资咨询公司

[单选题]根据（）的不同，基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。A . 运作方式B . 组织形式C . 投资对象D . 投资理念

[单选题]与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于（）万元。A . 2B . 3C . 5D . 8

[单选题]在日本，证券投资基金被称为（）。A . 共同基金B . 单位信托基金C . 集合投资基金D . 证券投资信托基金

[单选题]基金业协会的权力机构为（）。A . 理事会B . 股东大会C . 监事会D . 会员大会

[单选题]下列不属于基金托管人职责的是（）。A . 基金资金清算B . 会计复核以及对基金投资运作的监督C . 基金资产保管D . 基金资产的投资运作