证券投资基金综合题库

[单选题]以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A . 开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量B . 开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为C . 交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等D . 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

[单选题]追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。A . 同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同B . 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C . 不同无曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D . 无差异曲线布满整个平面但是相交

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。A .利率风险B .汇率风险C .信用风险D .提前赎回风险

[单选题]目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按（）支付。A . 年B . 半年C . 季度D . 月

[单选题]买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。A .券款对付B .见券付款C .见款付券D .纯券过户

[单选题]目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A . 参数法B . 历史模拟法C . 蒙特卡洛法D . 算术平均法

[单选题]（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。A .固定利率债券B .累进利率债券C .免税债券D .贴现债券

[单选题]以下不属于我国基金监管的原则有（）。A . 监管的连续性和有效性原则B . 监管与自律并重原则C . 审慎监管原则D . 投资者利益优先原则

[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。A .基金管理公司B .基金托管人C .第三方估值机构D .基金管理人

[多选题] 开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A . 基金份额的注册登记B . 代理发放红利C . 建立并管理投资人基金份额账户D . 代理基金份额的认购、赎回

[单选题]证券投资基金的会计报表通常不包括（）。A . 利润表B . 资产负债表C . 净值变动表D . 现金流量表

[单选题]（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。A .中央结算公司B .中国人民银行C .银行业监督协会D .同业拆借中心

[单选题]合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A .基金公司B .基金管理人C .基金托管人D .基金销售部门

[单选题]关于政策风险，以下表述错误的是（）。A . 市场风险即政策风险B . 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响C . 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测D . 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

[单选题]（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A . 上行风险B . 下行风险C . 预期风险D . 风险敞口

[单选题]基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。A .产品设计B .投资管理C .销售环节D .风险控制

[多选题] 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。A . 证券投资基金法B . 证券监督管理条例C . 证券投资基金运作管理办法D . 托管协议的内容与格式

[单选题]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A . 是对政府监管的有益补充B . 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C . 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D . 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

[单选题]Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。A . 市场因素B . 随机因素C . 资产配置D . 运气因素

[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。A . 不可替代市场参与者的监管工作B . 将投资者教育纳入各业务环节C . 存在广泛适用的投资者教育计划D . 有助于监管机构保护投资者

[多选题] 根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。A . 基金托管协议草案B . 基金合同草案C . 发行公告D . 招募说明书草案

[单选题]下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A . 基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B . 基金管理人每个工作日对基金资产估值C . 基金资产估值的责任人是基金托管人D . 基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

[单选题]合规与风险控制部的职责不包括（）。A .风险的日常管理B .识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C .向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D .定期对本部门的合规风险进行评估

[单选题]合规政策内容不包括（）。A .合规管理部门的功能和职责B .合规管理部门的权限C .合规负责人的合规管理职责D .管理层薪酬

[单选题]深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A . 9：15—11：30B . 15：00—15：30C . 13：O0—15：00D . 14：30—15：30

[单选题]某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。A . 独立性原则B . 有效性原则C . 相互制约原则D . 健全性原则

[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A .健全性B .相互制约C .有效性D .独立性

[单选题]（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。A .投资者B .监督机构C .基金机构D .行业自律组织

[单选题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。A .提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B .提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C .扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D .为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

[多选题] 下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。A . 证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称B . 基金市场营销等同推售、销售或销售促进C . 基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销D . 基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销资格的机构办理