证券投资问题库

[判断题] 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）A . 正确B . 错误

[单选题]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A . 《证券公司业务范围审批暂行规定》B . 《证券法》C . 《证券投资顾问业务暂行规定》D . 《证券经纪人管理暂行规定》

[判断题] 投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A . 证券投资顾问人员以个人名义B . 证券投资顾问人员通过个人账户C . 现金D . 公司账户

[单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A . 遵纪守法B . 谨慎客观C . 勤勉尽职D . 公正公平

[单选题]（）是内控制度的重点。A . 执业回避B . 信息披露C . 岗位分离D . 隔离墙

[单选题]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A . 《证券法》B . 《证券公司业务范围审批暂行规定》C . 《证券投资顾问业务暂行规定》D . 《证券经纪人管理暂行规定》

[单选题]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。A . 证券经纪业务B . 融资融券业务C . 证券营销业务D . 证券投资顾问业务

[单选题]（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A . 投资顾问B . 资产管理顾问C . 业务顾问D . 财务顾问

[单选题]通过注册国际投资分析师（CIIA）考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。A . 1年B . 2年C . 3年D . 5年

[判断题] 2002年12月13日，根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内设议事机构--中国证券业协会证券分析师委员会。（）A . 正确B . 错误

[单选题]（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。A . 独立性原则B . 公平对待已有客户和潜在客户原则C . 独立性和客观性原则D . 信托责任原则

[判断题] 《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）A . 正确B . 错误

[单选题]（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。A . 独立性原则B . 公平对待已有客户和潜在客户原则C . 独立性和客观性原则D . 信托责任原则

[多选题] 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。A . 证券公司B . 证券交易所C . 中国证券业协会D . 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

[单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。A . 日本B . 韩国C . 中国香港D . 澳大利亚

[判断题] 当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（）A . 正确B . 错误

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。A . 独立性原则B . 公平对待已有客户和潜在客户原则C . 独立性和客观性原则D . 信托责任原则

[单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。A . 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B . 合理的分析和表述C . 信息披露D . 合理判断

[多选题] 证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。A . 向基金等机构客户提供证券研究报告B . 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告C . 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告D . 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

[单选题]（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A . 《发布证券研究报告暂行规定》B . 《证券投资顾问业务暂行规定》C . 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D . 《证券法》

[多选题] 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。A . 守法合规B . 诚实信用C . 客观、公平、审慎原则D . 忠实客户利益

[单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A . 1%B . 3%C . 5%D . 10%

[判断题] ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（）A . 正确B . 错误

[单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。A . 墨西哥B . 巴西C . 阿根廷D . 智利

[单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。A . 2年B . 3年C . 5年D . 10年