当前位置： 找题吧 >  第七章证券中介机构 证券市场基础知识
[多选题]

会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A . 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年

B . 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C . 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞

D . 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

参考答案与解析：

相关试题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于()人。

[单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于()人。A.200B.100C.50

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于()人。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于()人。A.200B.100C.50

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    • 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

    [多选题] 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。A . 依法成立5年以上B . 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人C . 上一年度审计业务收入不少于3000万元D . 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立()年以上。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立()年以上。A.10B.8C.5D.3

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立()年以上。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立()年以上。A.10B.8C.5D.3

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300

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    • 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。

    [单选题]会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。A.20B.30C.55D.200

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    • 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

    [单选题]按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A . 400B . 300C . 200D . 100

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    • 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

    [单选题]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会

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    • 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。