A . 正确
B . 错误
[主观题]证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
[判断题]第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )A.正确B.错误
[多选题] 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。A . 法律风险B . 财务风险C . 经营风险D . 道德风险
[主观题]第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )A.正确B.错误 &&
[主观题]证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
[多选题]关于证券公司投资银行业务,下列说法正确的有( )。A.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B.
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行
[多选题]投资银行业务主要包括()。A.证券承销业务B.同业拆借C.证券经纪业务D.直接投资E.参与公司并购
[多选题]投资银行业务主要包括()。A.证券承销业务B.同业拆借C.证券经纪业务D.直接投资E.参与公司并购