[多选题]

经纪业务内部控制的要求有()。

A . 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

B . 加强经纪业务整体规划

C . 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D . 制定个性化的经纪业务服务规程

参考答案与解析:

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资产管理业务内部控制的要求有()。

[多选题] 资产管理业务内部控制的要求有()。A . 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B . 资产管理业务可以与自营业务联系起来C . 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险D . 尽量扩大资产管理业务规模

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  • 经纪业务内部控制的主要内容包括()

    [多选题] 经纪业务内部控制的主要内容包括()A . 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.B . 加强经纪业务整体规划C . 加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理D . 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度

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    [多选题] 下列说法符合采购业务内部控制要求的有()。A . 企业应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换B . 不得安排同一机构办理采购业务全过程C . 一般商品或劳务的采购,应当根据市场行情制定最高采购限价D . 对于超预算和预算外采购项目,应先办理请购手续,再行履行预算调整程序。

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