[多选题]

证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。

A . 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B . 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C . 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

D . 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

参考答案与解析:

相关试题

经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。

[多选题] 经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。A . 未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。B . 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C . 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D . 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

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  • 从事证券经纪业务必须具备的条件( )。

    [多选题]从事证券经纪业务必须具备的条件( )。A.取得证券交易所的会员资格B.设立证券营业部C.申购交易席位D.资金充足E.公司的人员充足

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  • 证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定包括(  )。

    [多选题]证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定包括(  )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债

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  • 证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定包括(  )。

    [多选题]证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定包括(  )。A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债

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  • 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。

    [多选题] 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。A . 注册资本最低限额为人民币5000万元B . 净资产不低于人民币1亿元C . 有合格的经营场所和业务设施D . 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格E . 两名以上的注册会计师

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  • 证券公司的自营业务必须使用(  )进行。

    [单选题]证券公司的自营业务必须使用(  )进行。A.借入资金和自有资金B.自有资金和依法筹集的资金C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金

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  • 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )

    [主观题]经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )此题为判断题(对,错)。

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  • 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。

    [不定项选择] 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。A .按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B .按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C .证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D .证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

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  • 证券公司从事证券经纪业务可以()。

    [单选题]证券公司从事证券经纪业务可以()。A . 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B . 提供虚假、误导性信息C . 采取不正当竞争手段开展业务D . 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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  • 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。

    [多选题] 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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  • 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。