A .禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B .子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C .禁止相互持股的情形
D .要求建立风险隔离制度
[主观题]对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,正确的有( )。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其
[单选题]对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。A.信息公开披露制度B.信息报送制度C.董事会会议内容公开制度D.年报审计监管制度
[多选题] 对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A . 信息公开披露制度B . 信息报送制度C . 董事会会议内容公开制度D . 年报审计监管制度
[不定项选择] 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。A .证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突B .具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D .最近12个月各项风险控制指标持续符合规
[单选题]下列不属于证券公司可以设立的子公司有()。A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司
[单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其
[多选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A . 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告B . 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。C . 信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露D . 年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段