A .证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B .自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C .证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D .投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股
[多选题] 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A . 客观B . 公正C . 公开D . 可量化
[多选题] 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。A . 个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款B . 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款C . 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可D . 证券公司对其证券自营业务与其他业务
[单选题]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.证券咨询公司
[判断题] 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%
[单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月
[多选题] 证券自营业务的含义是()。A . 经证监会批准B . 以营利为目的C . 净资本不得低于5,000万元人民币D . 能够任意买卖有价证券