A .不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B .最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C .未按时提交年度总结报告
D .最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
[单选题]询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C.未按时提交年度总结报告D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
[多选题]询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.不再符合本办法规定的条件B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈
[单选题]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满()个月。A . 6B . 12C . 18D . 24
[单选题]第 35 题 询价对象有下列( )情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。A.未按时提交年度总结报告B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
[单选题]当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,()应当将其从询价对象名单去除。A . 国务院B . 主承销商C . 中国证监会D . 中国证券业协会
[单选题]主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。A . 中国证券业协会B . 中国证监会C . 中国证监会派出机构D . 财政部
[单选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括()。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者
[单选题]询价对象应当符合的条件有( )。A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B.依法可以进行股票投资C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
[多选题] 询价对象应当符合的条件有()。A .依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B .依法可以进行股票投资转载自C .信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D .具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
[多选题] 询价对象应当符合的条件有()。A . 依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B . 依法可以进行股票投资C . 信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D . 具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定