[多选题]

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A . 客户资本规模

B . 客户个人财务变化幅度

C . 理财规划师的性格和工作习惯

D . 客户的投资风格

E . 理财规划服务机构的制度

参考答案与解析:

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理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。[2008年5月二级真题]

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    [多选题] 理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。A . 理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B . 理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C . 理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改D . 某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E . 理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改

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