[多选题] 银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。A .人员数量B .业务复杂程度C .资产规模D .风险管理
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估包括()A .金融机构自我评估B .报送评估报告C .明确评估职责D .监管机构监管评价
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估指标包括()。A .案防工作组织B .案防工作执行C .制度及质量控制D .监督与检查E .考核与问责
[问答题] 简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()A .学历B .能力C .经验D .专业素质
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A .产品报备B .案防工作C .高管人员D .内控水平
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估办法是根据()A .银行业监督管理法B .商业银行法C .人民银行法D .银行从业管理办法
[多选题] 银行业金融机构案防工作自我评估工作方案()A .明确职责分工B .规范评估流程C .合理分配资源D .建立必要的监督、检查和保障机制
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。A .具体业务部门B .内部控制部门C .风险管理部门D .法律合规部门