A.期货交易代理职责
B.期货交易结算职责
C.期货交易风控职责
D.从中收取介绍佣金,但不能接触客
[多选题] 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。A . 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B . 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C . 建立健全证券营业部管理制度D . 统一交易系统,加强信息系统安全管理
[单选题]证券营业部是证券公司全资附属的()A . 法人机构B . 子公司C . 法人机构D . 视设立的手续而定
[单选题]证券公司申请设立证券营业部应向( )报批。A. 中国人民银行B. 国务院C. 中国证监会D. 工商行政管理部门
[单选题]证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的( );证券营业部的证运营资金不得少于人民币()万元?A.40% 1000B.30% 500C.40% 500D.50% 1000
[单选题]证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。A .中国人民银行B .国务院C .工商行政管理部门D .中国证监会
[多选题] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统B . 应建立交易数据安全备份制度C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[不定项选择] 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。A .2000万元、500万元B .2000万元、1000万元C .5000万元、2000万元D .5000万元、000万元
[判断题] 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年
[判断题] 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()A . 正确B . 错误