基金从业题库

[单选题]如下说法错误的是()A．截至2016年年底，我国共有l45只ETF(不包括ETF联接)B．美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单(SPDRs)C．1990年，加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第—只ETF指数参与份额(TlPs)D．我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制

[单选题]中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前,我国基金行业的自律组织一直隶属于()。A．中国证监会基金机构监管部B．中国证券业协会C．中国证券业协会基金公司会员部D．中国证监会各地证监局

[单选题]在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人A．100B．150C．200D．300

[单选题]督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿

[单选题]基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括( )。所在营业网点B．从业资质证明C．从业年限D．从业资质证明编号

[单选题]根据基金的()可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。A．运作方式B．法律形式C．资金来源和用途D．投资目标

[单选题]为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A．公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B．公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C．公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D．公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报

[单选题]督察长的合规责任不包括()。A．关注员工的合规和风险意识B．对新产品的合法合规性提出意见C．总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告D．对合规管理承担最终责任

[单选题]关于私募基金的募集，以下正确的是()。A．向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B．通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介C．通过报刊、电台宣传推介D．私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明

[单选题]基金销售人员规范包括()。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏;Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确;Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩;Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。A．99009.9B．99059.9C．990.1D．100000

[单选题]我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》

[单选题]按照规定办理基金销售结算资金的划付是()的义务。A．基金份额登记机构B．基金销售支付机构C．基金评价机构D．基金投资顾问机构

[单选题]下列属于基金巨额赎回的是()。A．单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%B．单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C．单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D．单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

[单选题]基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告。A．60B．30C．45D．15

[单选题]按()进行分类，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A．运作方式B．投资对象C．子份额之间收益分配规则D．是否具有折算条款

[单选题]下列关于货币市场的说法错误的是()。A．货币市场进入门槛一般很高B．货币市场属于场外交易市场C．货币市场基金的投资门槛很高D．买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成

[单选题]巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。A．5%B．15%C．10%D．20%

[单选题]根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。A．五年以上B．十年以上C．三年以上D．二十年以上

[单选题]关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。A．内部监控B．管理层授权C．信息沟通D．控制环境

[单选题]我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。A．相互约束B．层次鲜明C．四位一体D．互为补充

[单选题]基金产品风险评价应当根据的因素不包括()。A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的历史规模和持仓比例C．基金报送的材料D．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

[单选题]基金投资者承担的义务不包括()。A．遵守基金合同B．缴纳基金认购款项及规定费用C．不得要求赎回基金份额D．承担基金亏损或终止的有限责任

[单选题]基金所投资的有价证券主要是在()或银行间市场上公开交易的证券。A．中央银行B．基金管理公司C．期货交易所D．证券交易所

[单选题]()是投资基金中最主要的一种类别，又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。A．证券投资基金B．私募股权基金C．风险投资基金D．对冲基金

[单选题]我国基金监管的目标体现为()的立法宗旨。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券交易法》D．《投资顾问法》

[单选题]下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的()。A．前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果B．中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化C．后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性D．由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为

[单选题]招募说明书摘要部分出现在每()个月更新的招募说明书中。A．1B．3C．5D．6

[单选题]关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。A．夏普比率B．跟踪误差C．贝塔系数D．风险价值VaR

[单选题]基金宣传推介材料可以使用()的表述。A．尽享牛市B．风险自负C．欲购从速D．安享财富增长