A.国债
B.股票
C.基金
D.企业债券
[试题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票.( )
[试题]证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等.( )
[判断题] 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()A . 正确B . 错误
[单选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券
[单选题]按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物.
[多选题] 国家法律、法规规定,以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。A .未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易B .因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易C .受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易D .证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外E .与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
[单选题]按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物.回扣.补偿或报酬