A.:健全性原则
B.:独立性原则
C.:相互制约原则
D.:成本效益原则
[单选题]内部控制的原则不包括( )。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.合法性原则
[单选题]基金销售机构内部控制应遵守()原则。A.健全性、合法性、独立性和审慎性B.健全性、有效性、独立性和审慎性C.全面性、有效性、独立性和审慎性D.健全性、有效性、独立性和客观性
[单选题]公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。A.:全面性原则B.:审慎性原则C.:有效性原则D.:实时性原则
[填空题] 内部控制评价应遵循的六条原则是全面性原则、统一性原则、独立性原则、()、()、()。
[单选题]下列属于合规管理基本原则的是( )A.独立性B.健全性C.规范性D.全面性
[单选题]基金销售机构内部控制应履行()原则。A.合规性B.健全性C.真实性D.连续性
[单选题]完善、健全的内部控制体系需要遵循的基本原则包括( )。A.董事会和高级管理层要明确责任,有力监督,并且在银行内部创造有影响力的内部控制文化B.商业银行要对经营中的各种风险有充分的认识和衡量,并进行持续监控C.商业银行要建立良好的控制结构和具体控制措施,特别是职责分离与审批制度D.商业银行的各级管理层之间和各部门之间应当建立完善的信息交流机制,特别是设计恰当并严格执行的向上级报告制度E.商业银行应该有健全的内部审计、内部监督和问题整改机制
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。Ⅰ相互制约原则Ⅱ执行有效原则Ⅲ独立性原则Ⅳ公开性原则A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
[多选题] 基金托管人内部控制的独立性原则是指()。A . 托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B . 直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离C . 内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门D . 保证托管资产的安全完整