A.:内部监察稽核报告
B.:基金的异常交易情况
C.:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D.:基金的日常交易情况
[试题]基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A.:异常交易情况B.:巨额赎回情况C.:重大安全隐患D.:发现违法违规行为
[单选题]托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。A .每星期B .每月C .每季度D .每年
[单选题]狭义基金监管主体()。A.基金行业自律组织B.政府基金监管机构C.基金机构内部监管D.社会力量
[单选题]审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制
[单选题]审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制
[单选题]审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制
[单选题]()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A . 内部环境控制B . 销售业务流程控制C . 会计系统内部控制D . 监察稽核控制
[多选题] 基金销售机构日常监管的主要方式包括()。A . 信息备案B . 信息公开C . 现场检查D . 网络监察
[单选题]基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。A . 15日B . 1个月C . 1个季度
[判断题]期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()A.对B.错