A.借款人主体
B.经营项目
C.担保状况
D.贷款手续
[单选题]对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金符合要求C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
[多选题] 会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面A .客户性质B .审批权限C .贷款规模D .区域准入指标
[多选题] 客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A .资料合规性审查表B .产品合规性审查表C .项目合规性审查表D .担保合规性审查表
[判断题] 资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()A . 正确B . 错误
[多选题] 合规性审查内容包括()。A . 申报事项政策制度遵循性审查B . 申报材料要件齐全性审查C . 申报材料内容完备性审查D . 申报流程时效性审查
[多选题] 一般流动资金贷款(含中期流动资金贷款)合规性审查表对外部合规的审查要点、()A .流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资B . B流动资金贷款不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途C .流动资金贷款期限不得超过三年D .纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理
[主观题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
[判断题] 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A . 正确B . 错误
[主观题]期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
[单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外,还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其