[单选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律.行政法规等规定,与( )签订书面定向资产管理合同。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.客
[判断题] 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。A.3个工作日内B.3个交易日内C.5个工作日内D.5个交易日内
[单选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[多选题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行交易的,应当集中在固定席位上进行,并向( )备案。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.证
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。A . 1倍以上5倍以下B . 3万元以上30万元以下C . 3万元以上10万元以下D . 1万元以上10万元以下
[单选题]证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。A . 8%、8%、5%B . 10%、8%、8%C . 10%、8%、5%D . 8%、5%、5%
[填空题] 证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。
[判断题] 在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。A . 正确B . 错误
[试题]证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户.( )