A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
[判断题] 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()A . 正确B . 错误
[单选题]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。A . 撤销证券公司证券营业许可证B . 暂停从事证券业务C . 记过D . 罚款
[单选题]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度Ⅲ
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示
[单选题]国务院证券监督管理机构由()组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A.①②B.①③C.①④D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由()组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A.①②B.①③C.①④D.③④
[主观题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
[名词解释] 中国证券监督管理委员会
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3%B.5%C.8%D.10%
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A.3%B.5%C.8%D.10%