A.辅导机构资格证明文件
B.辅导协议
C.辅导计划
D.最近3年的财务报告
[判断题] 在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。()A . 正确B . 错误
[多选题] 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A .变更公司章程B .作出终止业务等重大决议C .任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D .被有权机关立案调查或者采取强制措施
[单选题]期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A . 报送的风险监管报表有虚假记载的B . 未按期报送风险监管报表的C . 风险监管指标达到预警标准的D . 风险监管指标不符合规定标准的
[主观题]首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年l月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )
[判断题] 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()A . 正确B . 错误
[试题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )
[主观题]发生重大事项的,证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
[单选题]期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A .2个B .3个C .5个D .10个
[单选题]某期货公司风险监管指标触及预警标准,中国证监会派出机构应当在()个工作日内核实原因。A.5B.7C.10D.15
[单选题]( )应当定期向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。A.董事长B.执行董事C.首席风险官D.总经理