发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

[多选题] 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。A .保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%B .发行人持有或者控制保荐人股份超过5%C .保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D .保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

[多选题] 发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。A . 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力B . 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为C . 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷D . 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

[判断题] 根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。A .有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B .有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C .有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D .履行信息准确及时披露的义务

[判断题] 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）A . 正确B . 错误

[单选题]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

[多选题] 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A .保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任B .保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论C .保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查D .保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

[多选题] 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。A .严格控制风险B .规范运作C .信守承诺D .信息披露

[单选题]发行人持有、控制保荐机构的股份超过（　　）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保

[多选题] 根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A . 申请公开发行股票B . 申请公开发行债券C . 申请公开发行证券投资基金份额D . 申请公开发行可转换为股票的公司债券E . 申请公开发行证券衍生品