[单选题]

中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.财务报表附注

D.机构、制度与人员的检查

参考答案与解析:

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中国证监会的非现场检查包括( )。

[单选题]中国证监会的非现场检查包括( )。A.证券公司的年度报告B.董事会报告C.制度与人员的检查D.财务报表附注

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  • 中国证监会的现场检查包括( )。

    [单选题]中国证监会的现场检查包括( )。A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

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  • 中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括(  )。

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  • 中国证监会无权对()进行现场检查。

    [单选题]中国证监会无权对()进行现场检查。A.基金管理人B.基金托管人C.基金服务机构D.基金持有人

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  • 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。

    [不定项选择] 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。A .进入基金管理公司及其分支机构进行检查B .要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C .询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明D .查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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  • 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。

    [单选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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  • 中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项是(  )。

    [B单选题]中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项是(  )。A.内部控制B.经营运作C.风险状况D.从业活动

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  • 中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

    [单选题]中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公开B.公平C.公正D.审慎监管

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  • 中国证监会的非现场检查包括( )。