A .专项业务制度
B .工作指导意见
C .合规政策
D .考核办法
[多选题] 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括().A . 合规管理部门的功能和职责B . 合规管理部门的权限C . 合规负责人的合规管理职责D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E . 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置A . Ⅰ、Ⅱ、ⅢB . Ⅱ、Ⅲ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD . Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等
[判断题] 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。A . 正确B . 错误
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应明确()。A.合规风险报告路线B.合规风险报告的要素、格式和频率C.合规风险报告时间D.合规风险报告内
[多选题]商业银行理财业务开展应遵守的基本原则包括( )。A.成本可算B.公正.公平.公平原则C.风险可控D.信息充分披露E.投资者适当性管理
[多选题] 商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则是()。A . 审慎性原则B . 流动性原则C . 客户最大利益原则D . 建立风险管理体系原则E . 建立内部控制制度原则
[多选题]商业银行负债业务管理要遵循以下基本原则:()A.依法筹资原则B.成本控制原则C.结构合理原则D.潜在效益原则
[多选题]商业银行在成本管理中要遵守的基本原则包括成本最低化原则、全面成本管理原则和()。A.成本管理的科学化原则B.成本结构合理化原则C.成本价值化原则D.成