基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
[多选题] 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括().A . 合规管理部门的功能和职责B . 合规管理部门的权限C . 合规负责人的合规管理职责D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E . 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
[单选题]商业银行的()应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。A .专项业务制度B .工作指导意见C .合规政策D .考核办法
[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等
[单选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括( )A.独立性原则B.效益性原则C.客观性原则D.专业性原则
[单选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括()。A.普遍性原则B.客观性原则C.独立性原则D.协调性原则
[单选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性
[单选题]基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则
[单选题]下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
[单选题]基金管理人的合规政策没有明确规定( )。A.员工需要遵守的基本原则B.识别合规风险的主要程序C.管理合规风险的主要程序D.合规风险的处理评估