A .至少一次
B .至少两次
C .至少四次
D .至多四次
[单选题]主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会
[单选题]商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层
[判断题]合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。()A.对B.错
[判断题]合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。()A.对B.错
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。A.持续关注法律.规则和准则的最新
[单选题]主要负责识别.评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委
[单选题]合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和
[判断题] 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。A . 正确B . 错误
[单选题]()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A . 监事会B . 督察长C . 合规与风险管理委员会D . 合规与风险控制部
[单选题]基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,有()等。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理