[单选题]在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()。A.共同基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.单位投资信托
[多选题] 在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定()。A . 内部风险资本计提B . 内部风险控制C . 风险披露D . 交易员的业绩
[主观题]证券交易市场的核心是什么?
[试题]美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业,包括一切期货交易,但不管理在美国上市的国外期货合约。( )
[试题]美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业,包括一切期货交易,但不管理在美国上市的国外期货合约。( )
[单选题]PCAOB受美国证券交易委员会的监管,但不属于政府机构,PCAOB的每个委员都是全职独立的服务人员,他们不能受雇于“PCAOB”以外的任何机构、个人或从事任何商业活动,且不能从公众会计公司获取任何好处与利益,任期()年,每人最多两任。A . 3B . 5C . 10D . 12
[单选题]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了()以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题,并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A.规则DB.条例144AC.条例S-XD.规则S
[单选题]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了()以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题,并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A . 规则DB . 条例144AC . 条例S-XD . 规则S
[判断题] 美国证券交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前,不能宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。()A . 正确B . 错误
[多选题] FIATA设有四个地区委员会,分别是()A . 欧洲委员会B . 亚太委员会C . 非洲和中东委员会D . 美洲委员会