在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括（）。

[单选题]在SEC注册的投资公司不包括（ ）。A．共同基金B．封闭式基金C．上市开放式基金D．单位投资信托

[单选题]在SEC注册的投资公司不包括（ ）。A．共同基金B．封闭式基金C．QDII基金D．ETF

[单选题]在SEC注册的投资公司不包括（　　）A.共同基金B.母基金C.ETFD.封闭式基金

[试题]美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。（ ）

[试题]美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。( )

[判断题] 美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）A . 正确B . 错误

[判断题]第 149 题 美国证券与交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前，可以宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。（　　）A．正确B．错误

[填空题] 美国证券交易委员会（SEC）的一名行政法官2014年1月22日作出初步裁决，暂停四大国际会计师事务所中国分公司对在美上市公司的审计资格，期限为（）个月，理由是这些审计机构拒绝提供有关在美上市中国企业的审计资料，阻碍了美方对这些企业的欺诈调查。

[多选题] 在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会（ISDA）都要求金融机构基于VaR来确定（）。A . 内部风险资本计提B . 内部风险控制C . 风险披露D . 交易员的业绩

[问答题] SFC（美国证券交易委员会）四个核心部门是什么？