[多选题]

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()

A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B . 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C . 调查内部可能违反合规政策的事件

D . 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

参考答案与解析:

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以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()

[多选题] 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()A . 有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B . 向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C . 支持合规部门的合规风险监测D . 实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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  • 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

    [判断题] 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A . 正确B . 错误

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  • 以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()

    [多选题] 以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()A . 主动识别本业务条线的合规风险点B . 主动寻求合规部门的合规咨询及建议C . 主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D . 向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

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  • 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。

    [单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审B.收集.筛选可能预示潜在

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  • 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是(  )。

    [单选题]下列不属于商业银行合规管理部门职责的是(  )。A.保持与监管机构日常的工作联系B.制定合规管理计划C.协助前台部门营销客户D.评价商业银行各项政策的

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  • 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。

    [单选题]下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。A.建立全面风险管理体系B.制定合规管理计划C.保持与监管机构日常的工作联系D.评价商业银行各项政策的合规

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  • ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。

    [单选题]()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A . 监事会B . 董事会C . 高级管理层D . 部门负责人

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  • 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负

    [填空题] 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。

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  • 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()

    [判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。()A.对B.错

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  • 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

    [单选题]以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A . 制定书面的合规政策B . 制定并执行风险为本的合规管理计划C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D . 对员工进行合规培训

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  • 以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()